美国六家信评机构违反纪录保存规定，遭证交会罚款超过4900万美元。（示意图：shutterstock／达志）

美国证券交易委员会（SEC）周二（3）表示，6家信用评级机构因违反纪录保存规定，已同意支付超过4900万美元（约新台币15.7亿）的民事罚锾以达成和解。

据《CNBC》4日报导引用美国证管会的说法，穆迪（Moody’s）、标普全球（S&P Global Ratings）、惠誉（Fitch Ratings）、墨西哥评级公司HR（HR Ratings de Mexico）、A.M. Best评级服务公司以及Demotech公司，各自承认在公司和员工未能妥善维护和保存电子通讯方面的资讯，存在重大失误。

美国证管会近期对多家企业处以罚款，主要原因是这些企业未能妥善保存纪录，尤其涉及员工使用简讯和WhatsApp等通讯APP的行为。

证管会官方声明指出：“我们一再看到，未能维护和保存所需的记录可能会阻碍工作人员确保公司履行其义务的能力，以及委员会追究那些未履行这些义务的人的责任的能力，而这往往会损害投资者的利益。”

穆迪和标普将各支付2000万美元（约新台币6.41亿元）罚款，惠誉支付800万美元（约新台币2.5亿元），A.M. Best支付100万美元，墨西哥HR评级公司同意支付25万美元，而Demotech将支付10万美元罚款。

文章来源：SEC charges Moody’s, S&P Global Ratings, Fitch and others with recordkeeping failures

文章来源：SEC Charges Six Credit Rating Agencies with Significant Recordkeeping Failures